所有权权能结构理论研究

欧锦雄

内容提要：文章认为，所有权权能结构理论是从微观上研究所有权权能结构的所有权基础理论。它的基本内容包括：所有权权能结构理论的理论基础；所有权权能结构；所有权权能结构变化的原因；所有权权能结构与所有权分类；所有权权能结构与所有权转移，等等。文章指出，所有权权能结构理论的构建进一步完善了我国民法学中的所有权理论体系，它对我国的民事立法和司法具有重要的指导意义。
关键词：所有权、权能、结构、理论、分离、分享

传统民法理论认为，所有权包括占有、使用、收益和处分四项权能。在现实生活中，当财物所有人实施了借用、出租、抵押等法律行为时，所有权中的相关权能就会从所有权中分离出去，从而使所有权的形态显得千姿百态，例如，有的缺少占有权，有的缺乏使用权，而有的没有了收益权，等等。为什么所有权的形态会多姿多彩呢？这是因为所有权权能的分离导致了各所有权的权能结构发生了变异。所有权权能结构的不同，所有权人所享有的权利就存在着区别。若能准确地认定所有权权能结构，就可明晰所有权人和其他相关权利人各自所享有的权能，划清各自的权利界限，从而可以切实保护各方的利益。因此，正确把握所有权权能结构具有相当重要的意义。但是，当前我国民法学中尚没有系统的理论可以科学地阐释所有权权能结构，为此，笔者尝试构建“所有权权能结构理论”，以期完善我国民法学中的所有权理论体系。
一、所有权权能结构理论的理论基础
所有权权能结构理论是从微观上研究所有权权能结构的所有权基础理论，是最基本的物权基础理论。所有权权能结构理论的基本内容有：所有权权能结构理论的理论基础；所有权权能结构；所有权权能结构发生变化的原因；所有权权能结构与所有权分类；所有权权能结构与所有权转移，等等。其中，所有权权能的性质及其与所有权的基本关系问题，是所有权权能结构理论的理论基础问题。
关于这一问题，在学说上曾有两种主张：一是权利作用说，一是权利集合说。
权利作用说认为，所有权的权能也称所有权的作用。所有权的各项权能是所有权的不同作用，权能与所有权发生的分离，不过是所有权的不同作用的体现。而权利集合说认为，所有权是由各项权能组成的集合体，各项权能都可以成为单独的权利，组合起来即构成所有权。所以，所有权的权能是指构成所有权的权利。（1）
由于对“权能”一词的不同理解，这两种学说分别从不同的角度研究所有权的权能，从各自立论基础来看，两种学说都有一定的道理。但是，相比之下，权利集合说的理论基点显得较为科学。
首先，权利集合说把所有权权能理解为所有权的“权利”，便于建立科学的所有权理论体系。
所有权关系是一种民事法律关系，其构成要素有：所有权关系的主体、所有权关系的内容和所有权关系的客体。其中，所有权关系的内容是指所有权人所享有的所有权和除所有人以外的其他人所负有的义务。众所周知，民法学界普遍将所有权权能作为所有权内容来研究，而所有权是一种民事权利，因此，权利集合说将所有权权能理解为所有权的“权利”（即构成所有权的权利），认为所有权是由这些单独的“权利”组合而成的复合权利，这有利于建立科学的所有权理论体系。
其次，权利集合说把所有权权能理解为所有权的“权利”，有利于保护所有权人的合法权益。
在一定意义上说，民法是一部权利法，当我们把占有、使用、收益、处分等权能作为权利理解时，这些权利是受法律保护的。如果所有物被他人非法占有、使用、收益、处分（如被盗窃），所有人对该物仍然依法享有占有权、使用权、收益权和处分权。所有权权能只能合法取得。
然而，权利作用说却将所有权权能称之为所有权的“作用”。“作用”的词意为：功能，使事物发生变化的力量。（2）所有权作用即所有权的功能，具体包括占有、使用、收益和处分等方面。从所有权作用角度分析占有、使用、收益、处分等，仅仅能从形式上了解其行为和结果。按权利作用说，所有权人可以依所有权行使占有、使用、收益、处分等权能，非法获得所有物者也可能行使占有、使用、收益、处分等权能，即将“权能”一词理解为中性词。这不利于更好地保护所有权人的合法利益。
最后，权利集合说把所有权看成是由一定的权能组成的集合体有利于建立系统的、科学的所有权法律制度，以便全面保护所有权人的各种权利和其他相关权利人的权利。
综上所述，权利集合说的理论基点较为科学。当然，现行权利集合说尚显得肤浅，且存在一些缺陷。既然权利集合说的理论基点是科学的，我们就可以用权利集合说的理论基点作为所有权权能结构理论的理论基础。具体而言，所有权权能结构理论的理论基础为：所有权权能是构成所有权的具体权利，而所有权是由一定的权能构成的集合权利。本文所采用的“集合”概念与数学中所用的“集合”概念大体相同。即：集合可以由两个或两个以上元素组成，也可以仅由一个元素组成。
现行权利集合说明确论及所有权权能结构的内容仅有：所有权由占有权、使用权、收益权、处分权四权能共同构成，这四项权能中的某一项，某几项甚至全部，能够与所有权暂时分离。至于所有权的权能分离后，所有权的权能结构如何，较少有人深入研究，更没有形成系统的所有权权能结构理论。因此，“所有权权能结构理论”的构建，可以进一步完善我国民法学中的所有权理论。
二、所有权权能结构
所有权权能结构是指所有权中各权能的组合形式。
根据传统民法理论，所有权权能结构包括占有、使用、收益和处分四项权能（这种主张可称“所有权四权能说”）。然而，在现实生活中，当占有、使用、收益和处分四权能的部分或全部从所有权分离时，为什么所有人仍不丧失对财产的所有权呢？例如，在财产上设定抵押或留置权，在债的担保期内，抵押物或留置物的占有、使用、收益权能与所有人分离，而所有人仍然享有该财产的所有权。在这种情况下，财产所有权存在的依据是什么呢？针对问题，所有权四权能说无法作出科学的阐释。
笔者认为，之所以会存在上述现象，是因为在占有、使用、收益和处分四权能之外还存在一个与所有权不可分离的权能——归属权能。也就是说，完整的所有权权能结构应包括占有、使用、收益、处分和归属五种权能（这种主张可称为“所有权五权能说”）。
（一）归属权能的概念及其作用
既然归属权能属于所有权中不可分离的权能，那么，何谓归属权能？归属权能的作用何在？
1、归属权能的概念
所谓归属权能是指所有权人对其所有的财物独自享有的法律意义上的永久独占权。它是一种法律权利，只能由所有权人享有。谁拥有这一权能就意味着，法律确认该财物的所有权永久归属于他（她）。归属权能与占有权能是不同的。占有权能是指权利主体依法对财产实际控制的权利。这是一种积极的法律权利，需要权利人实施主动积极的行为来实现。它可以由财产所有人行使，也可以由非财产所有人行使。而归属权能是一种非积极的法律权利，在他人没有对所有物侵犯时，所有人即实现了该权利的内容，但是，如果他人非法侵犯所有物，该权利通过所有人依法请求其他人不得非法侵犯所有物体现出来，如果有非法侵犯行为存在，那么，所有人（即享有归属权的人）可请求司法机关予以保护。
2、归属权能的作用
在所有权五权能中，归属权能具有独特的作用。
归属权能的作用之一是维系所有权的存在，确保所有权性质不变。
任何一个所有权都离不开归属权能，一旦归属权能丧失，原所有权即不再存在。归属权能与所有权形影不离，密不可分，它的产生、消失的条件与所有权是一样的，而且它们的产生和消灭同步进行。当所有权的占有、使用、收益和处分四权能的部分或全部永久分离时，只要所有人保留这一权能，所有人享有的所有权就仍然不变。某物为何是张三的，而不是李四的，这是因为张三获得了该物品的归属权能。对于某一物品，谁获得其归属权能，谁就获得该物的所有权。
归属权能作用之二是具有凝聚力。
当占有、使用、收益和处分四权能的部分或全部暂时与所有权分离时，还不能认为所有权已完全缺乏了部分或全部权能，因为暂时分离出去的权能变成了期待权能，依所有权弹力性原则，这些权能最终是要回归的，此时的所有权依然是包含有四权能的集合体。但是，应当指出，这集合体是由现实权能和期待权能（即空虚的权能，将来才能行使的权能）两部分组成的，它还是缺少了一部分现实权能。所谓所有权弹力性原则是指：当占有权、使用权、收益权和处分权四权能中的部分或全部从所有权暂时分离后，只要没有发生使所有权消灭的法律事实（如所有物灭失、赠与），这些权能仍然要回归于所有权人，使所有权恢复到圆满状态。（3）
为什么所有权具有弹力性（或伸缩性）呢？这是因为归属权能具有凝聚力，就象一块磁石一样，吸附着占有、使用、收益和处分四权能，当占有、使用、收益和处分四权能暂时与所有权分离时，以凝聚力使它或它们到期回归。
（二）所有权权能结构的内在联系
所有权是由一定权能组合而成的集合权利。但是，所有权应由哪些权能依什么原则组合而成呢？所有权权能结构理论认为，占有权、使用权、收益权、处分权和归属权是构成所有权的权利元素，在所有权五权能中，归属权能具有凝聚力作用以及维系所有权存在、确保所有权性质的作用，因此，归属权能居于核心地位，是所有权的灵魂，是所有权最基本的权利。由于任何所有权都离不开归属权能，由于占有权、使用权、收益权和处分权可以从所有权分离，因此，所有权即是以归属权能为核心，由归属权能与占有、使用、收益、处分各权能以不同形式组合而成的集合权利。完整的所有权由占有、使用、收益、处分和归属五权能组合而成。当占有、使用、收益、处分四权能的部分或全部从完整所有权分离时，完整所有权变成非完整所有权。
处分权与所有权及其归属权能关系非常密切，因此，有必要对处分权能与所有权及其归属权能的关系作些分析。处分权的内容包括对占有权、使用权、收益权、归属权四种权能的处分，其中，对归属权能的处分尤为重要。在处分权行使之前，归属权能与所有权密不可分，同时存在，但是，当行使对归属权能的处分权后，归属权能与所有权一并丧失，也就是说，所有权的转移通过处分归属权来完成。
三、所有权权能结构变化的原因
所有权权能结构变化的原因有二：1、所有权权能的分离；2、所有权权能的分享。
（一）所有权权能的分离。
除了归属权能以外，占有权、使用权、收益权和处分权四项权能可以部分或全部与所有权暂时或永久分离，成为单独的权利。由于所有权的各项权能的不断地分离或回归，所以，所有权权能结构不断地发生变化，也正因如此，所有权才得到充分的行使。所有权权能是构成所有权的权利，而权利是受法律保护的。因此，各权能从所有权的分离必须是合法的。非法对他人财物占有、使用、收益和处分，并不能使所有人对该物享有的所有权的各项权能分离出去，例如，在盗窃他人财物后，盗窃犯并没有取得该财物的任何权能。所有人享有该财物所有权的各项权能不变。
所有权权能分离可分两种情况：永久分离和暂时分离。因两者存在较大差别，因而需要分别论述。
1、所有权权能的永久分离
归属权能具有确保所有权性质的作用。因此，当占有、使用、收益、处分四权能中的部分或全部从所有权永久分离后，只要归属权能存在，所有权的性质仍然不变。在这一情况下，其所有权权能结构永久缺失这四权能中的部分权能或全部权能。在我国现实生活中，某些所有权权能永久从所有权分离的情况不多，但是，不能否认，这种情况在法律上和理论上是存在的。近年来，我国对物权理论进行了热烈的讨论，有些学者还提出建立我国的物权法。要建立起科学的物权法，就必须对物权法的基础理论有深入的研究。所有权权能永久分离的问题是所有权权能理论中的一个问题，无论是物权法定主义者，还是物权约定主义者，都不应忽视这一问题。如果对它进行深入而全面的研究，对建立我国的物权法将有重要作用。例如，古代西方国家在法律上规定了永佃权制度，该制度所规定的永佃权是指按期交付租金、永久地或长期地使用他人的不动产（主要是土地）的权利。（4）如果他人获得的永佃权是永久的，那么，土地所有人将永久失去该土地的使用权，享有使用权的人即获得了具有物权性质的权利，并可对抗所有权人。这一永佃权利制度就是使用权能永久从所有权分离出来后所形成的制度。这一制度对我国农村土地使用权制度的建立有借鉴作用。
从法律上和理论上看，如果占有权、使用权、收益权、处分权四权能全部从所有权永久分离，那么，所有权人就仅享有归属权，换言之，仅具有归属权能的所有权在法律上和理论上是可能存在的，例如，所有权人与对方当事人签订合同，让其所有的财物的占有权、使用权、收益权、处分权全部永久转让给对方当事人，所有权人仅享有该财物的归属权，在法律上和名义上这财物的所有权属于所有权人，但是，所有权人失去了所有权其他四权能，包括处分权，即所有权人按合同规定也无权自己放弃这财物的所有权。当然，在现实生活中，这样仅享有归属权的所有权可能并不存在。
2、所有权权能的暂时分离
当占有、使用、收益和处分四权能的部分或全部与所有权仅仅是暂时分离时，所有权暂时失去了这些权能，这时的所有权权能结构是不完整的。根据所有权弹力性原则，暂时分离的权能还是要回归所有权的，所以，这时的所有权权能结构包含两部分权能，一部分是现实权能（或称现存权能），即所有人现在能享有的、未被分离出去的权能，另一部分是期待权能，即已分离出去的、尚待回归的权能。期待权能是一种空虚的权能，是将来才能行使的权能，而现实权能可以现在行使的权能。
由此可见，在所有权权能暂时分离前，其所有权权能结构由占有、使用、收益、处分和归属五项现实权能组成，但是，在所有权权能暂时分离后，其所有权权能结构由现实权能和期待权能两部分组成，它缺失了部分现实权能，这时，若所有权人将所有权转移，那么，其所有权的现实权能和期待权能及其期待状态一并转移，期待权能到期自然回归，并由新所有权人享有。
湖北省武汉市人民政府


武汉市旧城风貌区和优秀历史建筑保护管理办法


（2003年2月24日武汉市人民政府第2次常务会议审议通过 2003年2月27日武汉市人民政府令第138号公布）



第一章 总则

第一条 为了加强本市旧城风貌区和优秀历史建筑的保护，促进城市建设与社会文化的协调发展，根据《中华人民共和国文物保护法》、《中华人民共和国城市规划法》、《城市房屋拆迁管理条例》等有关法律、法规，结合本市实际情况，制定本办法。

第二条 本市行政区域内旧城风貌区和优秀历史建筑的保护和管理，适用本办法。

优秀历史建筑被依法确定为文物的，其保护管理依照文物保护法律、法规的有关规定执行。

第三条 城市规划管理部门负责对本市旧城风貌区和优秀历史建筑保护的规划管理。

房产管理部门负责对本市优秀历史建筑的安全、使用、修缮的日常监督管理。

文物管理部门负责按照文物保护的有关法律、法规，对本市旧城风貌区和优秀历史建筑的保护实施监督管理。

其他有关管理部门按照各自职责实施本办法。

第四条 本市旧城风貌区和优秀历史建筑的保护，纳入本市国民经济和社会发展计划，遵循统一规划、分类管理、有效保护、合理利用的原则。

第五条 市、区人民政府对本行政区域内的旧城风貌区和优秀历史建筑的保护提供必要的政策保障和经费支持。

第二章 旧城风貌区和优秀历史建筑的确定

第六条 本市城市规划确定的历史建筑集中成片，建筑样式、空间格局和街区景观较完整地体现武汉某一历史时期地域文化特点的地区，为旧城风貌区。旧城风貌区由市人民政府予以公布。

第七条 建成30年以上，并有下列情形之一的建筑，可以确定为优秀历史建筑：

（一）建筑样式、施工工艺和工程技术具有建筑艺术特色和科学研究价值；

（二）反映武汉地域建筑历史文化特点；

（三）著名建筑师的代表作品；

（四）在我市各行业发展史上具有代表性的建筑物；

（五）其他具有历史文化意义的建筑。

对符合前款规定的建筑，由市房产管理部门会同市文物管理部门和市城市规划管理部门提出审查意见，报市人民政府批准后，确定为优秀历史建筑，并予以公布。

第八条 城市建设中发现有保护价值而尚未确定为优秀历史建筑的建筑，经市房产管理部门会同市文物管理部门和市城市规划管理部门初步确认后，可以参照本办法的有关规定采取先予保护的措施，再按照本办法第七条的规定报批，列为优秀历史建筑。

第三章 旧城风貌区的保护

第九条 市城市规划管理部门应当会同市文物管理部门根据城市总体规划组织编制旧城风貌区保护规划，经征求有关方面意见后，报市人民政府批准。

旧城风貌区保护规划应包括旧城风貌区特色及保护准则、保护范围、建筑空间环境和景观保护要求，以及规划管理的其他要求和措施。

第十条 市人民政府根据城市规划和城市建设发展的需要，可以确定对旧城风貌区实施保护改造。旧城风貌区内建筑的使用性质不符合旧城风貌区保护规划要求的，应当予以恢复或调整。

确定保护改造旧城风貌区，由市城市规划管理部门会同市文物管理部门和市房产管理部门提出，经征求所在区人民政府和有关方面意见后，报市人民政府批准。

经市人民政府批准实施保护改造的旧城风貌区，由市城市规划管理部门组织编制规划控制导则，提出设计要求。

第十一条 旧城风貌区的保护改造遵循政府主导、企业开发、市场运作、社会参与的原则，对承担保护改造任务的企业由政府给予优惠政策。

第十二条 经市人民政府确定保护改造的旧城风貌区，有关单位和个人应当服从，并配合做好保护改造工作。

旧城风貌区保护改造范围内的单位和个人在改造期间不得从事下列活动，有关管理部门不得办理相关手续：

（一）新建、扩建、改建房屋；

（二）改变房屋和土地用途；

（三）出售或出租房屋。

第十三条 政府确定保护改造的旧城风貌区，需对保护改造范围内住户实施动迁的，按照《城市房屋拆迁管理条例》和《武汉市城市房屋拆迁管理实施办法》的规定执行。

第十四条 在旧城风貌区保护范围内进行建设活动，应当遵守下列规定：

（一）新建、扩建、改建建筑时，应当在高度、体量、色彩等方面与历史文化风貌相协调；

（二）对现有道路进行改建时，应当保持或者恢复其原有的道路格局和景观特征；

（三）对现有妨碍旧城风貌区保护的企业应当迁移。

第十五条 经保护改造的旧城风貌区，由所在区人民政府组织城市规划、文物、房产、城市管理等部门依法严格进行管理，及时查处不符合旧城风貌区保护规划和违反城市管理法规的行为。

第四章 优秀历史建筑的保护

第十六条 在优秀历史建筑的保护范围内新建、扩建、改建建筑的，应当在使用性质、高度、体量、立面、材料、色彩等方面与优秀历史建筑相协调，不得影响优秀历史建筑的正常使用。

第十七条 房产管理部门应当做好优秀历史建筑保护的指导和服务工作。

区房产管理部门应当将优秀历史建筑的具体保护要求书面告知建筑的所有人和有关的物业管理单位，明确其应当承担的保护义务。

第十八条 优秀历史建筑的使用现状与建筑的使用性质、内部设计使用功能不一致，对建筑的保护产生不利影响的，建筑的所有人可以按照建筑的具体保护要求提出恢复或者调整建筑的使用性质、内部设计使用功能的方案，报市房产管理部门批准。

优秀历史建筑的使用现状与建筑的使用性质、内部设计使用功能不一致，对建筑的保护产生严重影响的，市房产管理部门应当作出恢复或者调整建筑的使用性质、内部设计使用功能的决定。

第十九条 优秀历史建筑的所有人应当按照建筑的具体保护要求，及时对建筑进行修缮，建筑的使用人应当予以配合，区房产管理部门应当予以督促和指导。

优秀历史建筑由所有人负责修缮、保养，并承担相应的修缮费用；所有人和使用人另有约定的，从其约定。

第二十条 优秀历史建筑的所有人未按照建筑的具体保护要求及时修缮，致使建筑发生损毁危险或者未定期整修建筑立面的，房产管理部门应当责令其限期抢救修缮或者整修；逾期仍不抢救修缮或者整修的，房产管理部门可以委托专业单位代为修缮或者整修，所需费用由建筑的所有人承担。

第二十一条 优秀历史建筑的修缮应当由建筑的所有人委托具有相应资质的设计、施工单位实施。依法应当招标的优秀历史建筑修缮项目，应当按照有关招标投标的法律、法规的规定进行招标。

第二十二条 优秀历史建筑的修缮应当符合国家和本市的建筑技术规范。建筑的修缮无法按照建筑技术规范进行的，应当由市房产管理部门组织有关专家和相关管理部门协调确定相应的修缮方案。

第二十三条 优秀历史建筑因不可抗力或者受到其他影响发生损毁危险的，建筑的所有人应当立即组织抢险保护，采取加固措施，并向房产管理部门报告。房产管理部门应当予以督促和指导，对不符合该建筑具体保护要求的措施应当及时予以纠正。

第二十四条 依法确定的优秀历史建筑不得擅自拆除。因特殊需要必须拆除或者复建优秀历史建筑的，应当由市房产管理部门会同市城市规划管理部门和市文物管理部门共同提出，经征求有关专家的意见后报市人民政府批准。

第五章 法律责任

第二十五条 违反本办法规定，擅自或者未按批准的要求，在旧城风貌区或者优秀历史建筑的保护范围内进行建设活动的，按照城市规划和其他有关法律、法规的规定处理。

第二十六条 违反本办法规定，有下列行为之一的，由房产管理部门责令改正或者恢复原状，并按下列规定进行处罚：

（一）未按建筑的具体保护要求设置、改建相关设施，擅自改变优秀历史建筑的使用性质、内部设计使用功能，或者从事危害建筑安全活动的，可处1000元以上10000元以下的罚款；

（二）擅自拆除优秀历史建筑的，处10000元以上30000元以下的罚款；

（三）对优秀历史建筑的修缮不符合建筑的具体保护要求或者相关技术规范的，可处1000元以上10000元以下的罚款。

违反前款规定，造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

第二十七条 违反本办法规定，同时违反文物保护法律、法规规定的，按照文物保护法律、法规的规定处理。

第二十八条 城市规划、房产、文物和其他相关管理部门及其工作人员违法行使职权，有下列情形之一的，由所在单位或者上级主管机关依法给予行政处分；给管理相对人造成损失的，按照国家有关规定赔偿；构成犯罪的，提请司法机关依法追究刑事责任：

（一）违法批准拆除优秀历史建筑的；

（二）擅自批准在旧城风貌区、优秀历史建筑的保护范围内从事违法建设活动，或者违法批准改变优秀历史建筑的使用性质、内部设计使用功能的；

（三）对有损旧城风貌区和优秀历史建筑的违法行为不及时处理的；

（四）其他玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的。

第二十九条 当事人对行政管理部门的具体行政行为不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。

第六章 附则

第三十条 本办法的具体应用问题，由市城市规划管理部门、市房产管理部门和市文物管理部门依照各自职责负责解释。

第三十一条 本办法自2003年4月1日起施行。