专利权的集中保护

华东政法学院 吕振军


●加入世贸组织后，与外国企业对于专利权保护的关注和采取措施的力度相比，我国企业在这方面的意识和手段还很落后

●我国专利权保护难度较大的原因在于创新主体的观念不强和经济实力不足，缺乏规模效应

●建立专利权保护基金是加强我国专利权保护和促进专利权向生产力转化的便捷路径

在世界贸易组织的推动下，我国知识产权保护的法律制度已基本与国际接轨。国家对于知识产权的关注和保护极大地调动了人们知识创新的积极性。数据颇能说明问题，1999年，国家知识产权局共受理专利申请134239件，比上年增长了12250件，增长率为10.0％。其中，国内申请109958件，国外申请24281件，分别占当年总量的81.9％和18.1％。在全部申请中，发明专利为36694件，实用新型专利申请为57492件，外观设计专利申请为40053件，分别占当年总量的27.3％，42.8％和29.8%，分别比1998年增长2.0%，11.9％和15.7％。截止2002年3月31日，我国的专利申请累计已超过１２０万件。

专利权保护分为国内保护和国际保护。国内保护一般通过国家立法来规范，而国际保护则由国家间缔结的条约来实现。我国于1984年3月19日正式成为《保护工业产权巴黎公约》的成员国。《巴黎公约》对于专利权人的重要意义在于国民待遇和优先申请权两个方面。在专利权保护方面，国民待遇的含义是，成员国必须在法律上给予其他成员国的国民以本国国民所享有的同样待遇。依照《巴黎公约》规定，已经在一个成员国提出专利的申请人，再向其他成员国提出同样内容的申请的，在规定期间内（发明和实用新型12个月、外观设计为6个月）应享有申请日上的优先权利。这就是说，发明人在后一个国家提出申请就像他在第一次申请的同一日提出的。这样，申请人的后一个申请与其他人在上述期限内提出的申请相比具有优先的权利。可见优先权的行使是专利权人获得当事国专利权保护的条件。但在我国，由于种种原因，专利权人在国内获得专利申请后，并未在公约规定的期限内到其他缔约国行使自己的优先权，这样就使得该专利在其他缔约国内丧失新颖性，得不到这些国家的保护。美国专利与商标局2000年的一份统计报告显示，近15年来中国大陆向美国申请的专利总数仅为100件左右，而台湾省现在向美国一年的申请都超过一万件。和我国在美专利申请数相并列的是欧洲列支顿士登，而这个国家只有33万人口。这说明我国在专利权的国际保护方面的观念方面有待增强。

在知识经济时代，企业与企业之间的竞争日趋激烈，而这种竞争最根本在于以专利产品和技术为代表的知识产权的竞争。无庸置疑，我国企业在专利产品与技术的开发和保护方面面临严峻的考验。与外国企业对于专利权保护的关注和采取措施的力度相比，我国企业在这方面的意识和手段还很落后。DVD风波为我国的企业上了生动的一课，一方面我们要拥有自主专利产权，另一方面我们要借鉴国外企业保护专利权的经验。

加入世贸组织后，我国企业从前大规模侵犯知识产权的时代已成为过去，而自主知识产权的时代正在来临。企业要获得自主专利产权从内部来说，要加强技术创新；从外部来看，关键是要加强专利权的国际保护。同时，国家在设计专利权的保护制度时应当考虑有利于专利产品或技术向生产力转化。如果专利保护制度不能促进专利的生产转化，专利权的价值实现困难重重，显然对专利权人的创新积极性是一种打击，这与专利权的保护的初衷相违背。我国的专利保护制度虽然与国际接轨，但是由于对我国具体国情缺少研究，因此导致了专利的保护与生产力转化严重脱节。“科学技术是第一生产力”，但是，科学技术不会自动转化为生产力。因此，要保护我国的自主专利，最为根本的是在专利保护的制度方面要有创新。

我国专利权保护难度较大的原因在于创新成果分散和创新主体的经济实力不足。从国外经验来看，企业本身是技术创新和知识产权保护的主体。如韩国的著名企业三星电子公司和LG公司的专利申请量每年都在5000件以上，日美等跨国公司每年的专利申请量以万计。而我国企业平均年专利申请量计算则非常少，即使是国内申请最多的企业，其年申请量也仅仅是数百件，有不少企业的申请量至今仍是零。此外，据2001年的统计，我国国内专利申请仍是非职务发明创造占多数，企业专利申请所占比例还不到全部的三分之一。我国的知识产权创新主体以民营企业和个人为主，这为我国的知识产权保护带来了难度。首先是观念问题。在国外，知识产权是企业发展的“命根子”，受到企业严密地保护。相比之下，我国不少企业和个人对知识产权保护的重要性还缺乏足够的认识，保护意识不强。一方面，我国的市场经济体制尚未完全建立，市场的竞争活力未得到体现，人们缺乏压力和紧迫感。另一方面，我国侵犯知识产权成风，侵权人往往得不到制裁，也影响了人们专利保护的积极性。其次，我国民营企业和个人缺乏相应的经济实力来保护他们的权利。在我国现阶段，民营企业在投资融资方面受到诸多限制，风险投资市场也未形成，这些都制约着创新成果的法律保护。再次，我国知识创新成果分散在企业和个人等众多的主体当中，这使得创新成果的保护成本较高。这与国外的大企业专利权保护的规模效应形成反差。

我国专利权保护制度的改进只能立足于我国的实际国情。如前分析，我国专利权保护的难度在于成本较高，资本要素和知识要素的结合较为困难，这无疑是我国生产力进一步发展的桎梏。要解决这个问题，关键是要建立专利权交易市场。有市场才会有交易，有了交易专利权才能向现实生产力转化，才能实现资源的优化配置。在日本已有专利权证券化的倾向，这种权利的证券化无疑能吸引众多的眼球和风险资金，从而为专利权的保护与生产力转化找到捷径。这种方法对我国有重要的借鉴意义。结合我国的国情，应当建立一种专利权保护基金，这种基金的筹集可以通过二板市场来筹集。基金主要有两大功能：一是代理专利权主体进行国内与国际的专利申请。基金通过专业人士对委托人提出的产品或技术进行评估，确定是否代理申请。申请费用以及年费由基金来承担，但可以向委托人收取象征性的费用，收益由基金和专利权人按一定比例分成。二是进行风险投资。基金如果看好一些专利技术，可以通过投资来获得独占性的转让权，然后通过对专利技术的转让实现其投资的增值。

可以预期，专利权保护基金的建立将为我国专利产品或技术寻找到广阔的市场，是加强专利权保护和促其向生产力转化的便捷路径。



华东政法学院 吕振军

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甘肃省平凉市人民政府办公室


平凉市人民政府办公室关于印发《平凉市市直事业单位公开招聘人员办法》的通知

各县（区）人民政府、市直各部门：
《平凉市市直事业单位公开招聘人员办法》已经2006年6月20日第56次政府常务会议讨论通过，现印发给你们，请遵照执行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二OO六年七月十一日

平凉市市直事业单位公开招聘人员办法

　　根据中华人民共和国人事部第6号令《事业单位公开招聘人员暂行规定》和国办发〔2002〕35号《关于在事业单位试行人员聘用制度的意见》精神，结合平凉实际，特制定本办法。
　　一、总体原则
　　第一，经机构编制部门批准设立的市直事业单位新进人员，除国家政策性安置、按干部人事管理权限由上级任命及涉密岗位等确需使用其他方法选拔任用人员外，都要实行公开招聘。参照公务员制度管理事业单位进入人员，按照公务员制度的有关规定办理。
　　第二，事业单位公开招聘人员坚持德才兼备的用人标准，遵循“公开、平等、竞争、择优”的原则，坚持宏观管理与落实单位用人自主权相结合，实行统一指导、分级调控、分类管理。
　　第三，事业单位公开招聘人员，应当在机构编制部门核定的编制数额内，根据工作需要、空缺岗位的要求和招聘程序，采取考试与考核相结合的方法进行。
　　第四，公开招聘工作应当严格执行回避制度。受聘人员与聘用单位负责人员有夫妻关系、直系血亲关系、三代以内旁系血亲关系或者近姻亲关系的，不得应聘担任单位负责人员的秘书或在人事、财务、纪检监察岗位以及有直接上下级领导关系的岗位上工作。聘用单位负责人和招聘工作人员在办理人员聘用事项时，涉及与本人有上述亲属关系或者其他可能影响招聘公正的，也应当回避。
　　第五，事业单位公开招聘人员，不得设置歧视性条件或要求。
　　二、职责分工和程序
　　（一）市人事局是事业单位公开招聘人员主管机关，负责事业单位公开招聘人员的综合管理、政策指导、备案审核和监督检查等工作。事业单位的主管部门应按照人事部门的要求，规范管理和组织协调所属事业单位公开招聘工作人员工作。聘用后的人事管理按国家有关规定执行。
　　（二）基本程序：
　　1、编制招聘计划；
　　2、发布招聘公告；
　　3、应聘人员报名与资格审查；
　　4、考试；
　　5、考核；
　　6、体检；
　　7、根据考试考核结果确定拟聘人员；
　　8、公示；
　　9、签订聘用合同，办理聘用手续。
　　（三）招聘计划由事业单位负责编制，经主管部门审核后向人事部门申报。凡需进人的事业单位应于每年3月和9月申报计划。招聘计划内容包括：
　　1、用人单位情况简介、编制数、空编数；
　　2、拟聘用岗位、人数、待遇及所需资格条件；
　　3、招考对象、范围、方式；
　　4、考试、考核的时间（时限）。
　　因招聘高层次人才、急缺专门人才而设置特殊条件及待遇的应在计划中单独说明。
　　（四）招聘计划一经审核确定，实施前要公开发布招聘信息。
　　三、招聘对象和资格条件
　　（一）大中专院校应往届未就业毕业生、失业人员、企业在职人员进入全额、差额拨款或自收自支事业单位的；自收自支事业单位人员进入财政供给事业单位的；财政供给事业单位人员自愿通过报考调动单位的，均须实行公开招聘。
　　（二）应聘人员应当具备下列基本条件：
　　1、具有平凉市户籍（紧缺重点专业、高级人才可不受户籍限制）；
　　2、遵纪守法，品行端正，具有良好的职业道德，愿意履行事业单位工作人员的义务；
　　3、具有与招聘岗位要求相适应的学历、专业和资格条件；
　　4、身体健康；
　　5、职员一般应具有大专以上学历，专业技术人员一般应具有中专以上学历，工勤人员一般具有高中（中技）以上学历；招聘大专、中专（中技）及相应学历的，年龄一般在35周岁以下；本科学历或中级专业技术职务的,年龄一般在40周岁以下；研究生学历或副高级专业技术职务的，年龄一般在45周岁以下。紧缺专业、特殊岗位以及本市户籍特困失业人员，经人事部门审核同意后，可以适当放宽年龄或学历要求。同等条件下优先录聘市直单位工作人员和市直未就业人员。
　　（三）具有下列情况之一的，经用人单位和主管部门考察考核同意，人事部门审查报市政府批准同意后，可以不经考试直接聘用为工作人员：
　　1、具有副高级专业技术职务或硕士及以上学位的人员；
　　2、市直机关和参照公务员制度管理事业单位的公务员调入事业单位的；
　　3、国家和省上规定的政策性安置人员；
　　4、配偶因工作需要调入市直单位，造成夫妻长期分居两地的人员。
　　四、考试、考核及体检
　　（一）考试按分类办法进行。
　　招聘职员的包括综合知识笔试、面试；招聘专业技术人员的包括综合知识笔试、专业知识笔试、专家组测评；招聘工勤人员的包括专业知识笔试、实际技能操作测试。事业单位公开招聘人员的考试内容和形式、程序等预先要在招聘公告中明示。面试、专家组测评，一般由5至7名考官组成，考官包括相关专家学者、用人单位、主管部门的领导和组织、人事、纪检、监察等部门人员。
　　考试由政府人事部门协同事业单位主管部门共同组织。政府人事部门所属人才服务机构可受事业单位、政府人事行政部门或事业单位主管部门委托，为事业单位公开招聘人员提供服务。
　　（二）考核由用人单位负责组织实施。
　　用人单位须对报考人员的报考资格进行复审。 考核内容主要是考察报考人员的思想政治表现、道德品质、业务能力、工作实绩等，采取审查档案、考察谈话等方式进行。
　　（三）体检由用人单位负责组织。
　　体检标准参照《公务员录用体检通用标准（试行）》执行。招聘岗位对应聘者体质有特殊要求的，应当在招聘公告中公布，在考试、考核之前安排体检。
　　教育、卫生等部门和人事部门共同从人才市场引进紧缺专业技术人才，参照本办法执行。
　　五、聘用
　　拟聘人员经考核或体检不符合要求的，不予聘用。空缺的招聘名额，根据招聘公告的规定，按笔试、测试、测评成绩排名顺序依次递补或者另行组织招聘。
　　经考核或体检符合要求的，由人事局与用人单位共同决定拟聘用人员名单，并在政府网站和用人单位公示三天。公示后无异议的拟聘用人员按照干部管理权限报市长办公会议审批。审批后事业单位法定代表人或委托代理人与受聘人员按平等、自愿、协商一致的原则签订由省人事厅统一印制的合同书，合同签订后由人事局统一鉴证，确定人事关系。
　　事业单位公开招聘的人员与单位确立人事关系实行试用期制度，试用期不超过半年。试用期包括在聘用合同期限内，试用期内合格的予以正式聘用；不合格的，取消聘用资格。被聘人员为大中专毕业生的，实行一年的见习期，见习期计入合同期限。聘用单位与军队转业干部、复员退伍军人等政策性安置人员首次签订聘用合同，不得约定使用期，聘用合同的期限不得低于3年。
　　六、监督与违纪处罚
　　1、公开招聘工作要做到信息公开、过程公开、结果公开。对群众的检举和申诉控告，人事部门、主管部门要会同纪检、监察部门认真查处。
　　2、人事部门和事业单位的上级主管部门要认真履行职责，对事业单位不按编制、计划和招考岗位规定的资格条件、招聘程序规定私自聘用工作人员的，人事部门不予认可。对事业单位在考试、考核、聘用过程中违反干部人事纪律和本规定的行为，要予以制止和纠正，严肃处理。对违反公开招聘纪律的工作人员，根据情节轻重，依照有关规定追究责任。
　　3、对在报名、考试、体检、考核中有舞弊或欺骗行为的应聘人员视情节轻重取消其考试或聘用资格。
　　4、在公开招聘工作人员工作中发生争议的 ，当事人可以根据人事争议调解和仲裁的有关规定向事业单位人事争议调解组织提出调解或向当地人事争议仲裁机构申请仲裁。
　　七、本办法由市人事局负责解释。
　　八、本办法自二OO六年九月一日起执行。