浅谈国有资产管理的客观需要

傅欣


国有资产是指归国家所有，并由国家进行支配、使用、调度、处分的资产。在现代社会，不论在西方国家还是在中国，国有资产都有如下几种表现形式：①由国家作为单一出资主体的企业，包括国有独资有限责任公司和国有独资非公司企业；②由国家作为出资主体之一，与其他各类出资主体一同出资建立的股份有限公司，并且其中的国有股份占控制地位时，此时的国有股份也是国有资产；③国家作为出资人主体之一的股份有限公司中国有股份不占控制地位时的国有股份，但这种情况各国实践中并不多见(1)可以忽略而只注重前两种。
而不论作为前两种国有资产的表现形式的哪一种，国有资产都有被监督管理的客观必要。因为任何公司（或企业）的实际经营者，如董事会成员、经理，都面对一个利益双重选择体制：是维护资产所有者的利益还是借管理之机实现自身利益最大化的问题。而且如果没有一个良好的激励机制与严格的惩戒机制一同运行的话，很少有人能相对合理的既维护出资人的利益又实现自身的利益的最大化，而能仅从维护资产所有者利益的角度出发而损害自己利益的经营者就更少。另外如前所述，国有资产的使用范围大都在关系国计民生的一国的重要领域，这就要求对国有资产的直接经营者的监管力度更要大于对普通民间资产的监管力度，因为如果对民间资产的监管意味着一种和谐的秩序，那么对国有资产的监管就意味着这种和谐秩序的有效保障。
本人认为，对国有资产的监管行为，主要从以下两个方面、四个功效着手。第一个是监督国有资产的运行。对于国有控股的股份有限公司而言，向公司派出一定数量的股东大会成员或监事会成员是对股份有限公司有效监督的方式，因为股东大会是股份有限公司的权力机构，一切决议必须通过股东们的有效表决才能生效，按照有效比例原则派出的占控制数量的股东大会成员一方面可以直接监督董事会成员及经理在日常事务中有无损害公司利益的不当行为，另一方面也监督他们是否有在日常事务中损害国有资产的行为(2)。对于国有独资的企业与公司而言，由于不存在其他“外部人”的参与，故而对其领导人员进行监督是极为重要的，而且为了防止监督的事后性、被动性，分别监督其职务人员的合理合法性与职务行为的合理合法性是很必要的。第二个方面是对国有资产进行管理。本人认为，对国有资产进行管理的最重要的方面是确保所有权与经营权的绝对分离，因为这种分离有以下四重功效：首先，所有权与经营权分离后，管理者首先要确定公司（或企业）的哪些权益是国有资产的范畴，即对公司进行清产核资，以确定所有权的范围。其次，所有权与经营权分离后，一方面经营者无权处分国有资产，无法将国有资产变卖以实现自身利益；另一方面所有权人才能行使处分权能将国有资产在特定交易中心以公开、公平、公正的方式进行买卖，这两方面都有效的防止了国有资产的有形流失问题，即国有资产的有效保值问题。再次，所有权与经营权分离后，所有权人不能对国有公司的经营行为再进行直接管理，只能间接的以任命经营者的方式管理企业，这必然要求建立现代企业制度，即公司制度。因为不论是制度管理学的理论还是各国实践都表明公司制度是目前对于国有资产管理而言最行之有效的制度，这一制度相对于直接由所有人管理或直接听任经营权人管理的优越之处就在于：一不管死，二不放乱。而这就要求管理国有资产的过程中要指导企业建立现代企业制度，同时健全公司治理结构，从而防止国有资产的无形流失问题，即增值问题。最后，所有权与经营权分离后，建立公司的另一个功效便是要建立有限责任公司，因为有限责任公司对所有权人的财产保护比无限公司要大得多，建立有限责任公司的最实际目的便在于本国国有有限责任公司在与外国公司交往时一旦形成破产债务，外国公司不会向另一个本国国有有限责任公司在外国的机构提起追偿之诉，从而有效的脱离传统一人公司承担无限责任的桎梏。
上述国有资产监管的两个方面与四个功效表明，国有资产的监管主要体现三大职能。其一是“把家虎”的职能，即首先保证国有资产不会有形流失，这是国有资产监管的首要目的，也是国有资产所有权人保护自身财产的首要目的。其二是“指航员”的职能，即指导国有企业建立健全现代企业制度，为国有企业的发展提供充分准备。其三是“参谋部”的职能，即在建立健全现代企业制度过程中及过程后对国有资产的监督管理时防止国有资产的无形流失，从而使国有资产在保值的基础上实现增值，而这也是对国有资产进行监管的最终目标。并且尤为重要的一点是，在国有资产监管过程中，这三大职能是既相互独立又相互联系的有机整体：一方面三大职能各自负责国有资产运行中一个环节，并且在一定时间段内有一个监管过程上的前后顺序性，即国有资产保值——建立现代企业制度——国有资产增值；另一方面这三大职能在长期过程中是并行存在的，是国有资产监管过程中需要并举的三方面——国有资产保值的同时就要求增值的同步实现，国有资产增值之后并不停止，要求继续保值，国有资产的保值、增值都以建立健全现代企业制度为关键，而这个建立健全的过程不是一步到位的，是一个不断深化、不断发展的过程，故而只有要求国有资产监管的三大职能同时进行，常抓不解，才能真正实现国有资产的有效监管。
而具体到我国来说，对国有资产进行监管至关重要，一方面因为我国国有资产归全体人民所有，维护国有资产就是维护全体人民的根本利益，是“三个代表”的重要体现；另一方面，维护国有资产，对其进行监管是保证我国当前以经济建设为中心的基本国策的有效、有力实施的重要方式。另外，针对目前我国国有资产流失（不论是有形流失还是无形流失）日趋严重的问题，对国有资产进行有效监管是防止国有资产流失的最根本手段。
(1) 之所以国有资产的第三种表现形式并不多见，是因为：首先，国有企业（不论一般企业还是有限公司或股份有限公司）一般都关系一国的国计民生问题，必须由国家控制才可以保障国家秩序的稳定；其次，作为表现形式之一的股份有限公司而言，国有股份不具有控制地位，则只是一般的国有资产投资行为，那么由国有资产投资公司在二级股票市场进行买卖即可，且这样还不受公司法上记名股东的转让股份的时间限制。
(2) 这两方面是同种表现形式但具有不同内涵的。前者是任何股份有限公司的股东大会成员或监事会成员的共有职责，后者是只在国有控股的股份有限公司中国有资产的出资人派出的股东大会成员或监事会成员的职责。


青海省人民政府


青海省人工影响天气管理办法

（2006年12月22日青海省人民政府第60次常务会议审议通过 2006年12月31日青海省人民政府令第56号公布 自2007年2月1日起施行）


第一条 为了加强对人工影响天气工作的管理，合理开发利用空中云水资源，保护和改善生态环境，防御和减轻气象灾害，保障人民群众生命和财产安全，促进经济社会可持续发展，根据《中华人民共和国气象法》、《人工影响天气管理条例》等法律、法规的规定，结合本省实际，制定本办法。
第二条 在本省行政区域内从事人工影响天气活动，应当遵守本办法。
第三条 本办法所称人工影响天气，是指在适当的气象条件下通过科技手段对局部大气的物理、化学过程进行人工影响，实现增（消）雨雪、防雹、消雾、防霜、森林草原防（灭）火、消除公共污染等目的的活动。
第四条 县级以上气象主管机构在同级人民政府的领导和协调下，组织实施人工影响天气作业。
农牧、水利、林业、公安、飞行管制、安全生产监督管理等有关部门依法在职责范围内，做好人工影响天气的相关工作。
第五条 县级以上气象主管机构应当根据防灾减灾、生态环境建设、空中云水资源开发利用等需要，商本级人民政府有关部门编制人工影响天气工作计划，报本级人民政府批准后实施。
按照有关人民政府批准的人工影响天气工作计划开展的人工影响天气工作属于公益性事业，所需经费列入该级人民政府的财政预算。
第六条 除县级以上人民政府批准的人工影响天气工作计划外，其他组织或个人要求开展人工影响天气活动的，由申请人向当地气象主管机构提出申请，报省气象主管机构批准后实施，其费用由提出人工影响天气作业服务要求的组织或个人承担。
第七条 县级以上人民政府应当加强人工影响天气基础设施建设。基础设施建设用地依照公益性事业用地征用程序办理。
第八条 省气象主管机构应当组织开展人工影响天气在防灾减灾、气候变化、生态环境变化、云水资源变化以及保障农牧业生产安全等方面影响的研究，开展空中云水资源的普查、评估、区划以及人工影响天气作业的效果评估。
第九条 人工影响天气作业地点由省气象主管机构会同飞行管制部门依法确定。经确定的人工影响天气作业地点不得擅自变动；确需变动的，须按原程序重新确定。
人工影响天气作业地点所在地的乡（镇）人民政府和村（居）民委员会对人工影响天气作业设施负有保护责任。
第十条 人工影响天气作业实行资质证制度。取得人工影响天气作业资质证应当具备以下条件：
（一）具有法人资格；
（二）作业高射炮、火箭发射装置符合国家有关强制性技术标准和要求；
（三）炮库、弹药库等基础设施符合有关安全管理规定；
（四）作业指挥人员和作业人员经省气象主管机构培训考核合格，能独立承担所开展的相关工作；
（五）有完善的作业空域申报制度、作业安全管理制度和作业设备的维护、运输、储存、保管等制度。
第十一条 申请人工影响天气作业资质须提交下列材料：
（一）书面申请；
（二）单位法人代码证原件和复印件；
（三）技术人员简表以及技术职称证书、培训合格证原件和复印件；
（四）技术装备清单；
（五）各项制度目录。
第十二条 人工影响天气作业资质，由申请单位向当地气象主管机构提出申请，收到申请的气象主管机构应当自收到申请之日起3个工作日内对申请材料提出审核意见，符合本办法第十一条规定的，报省气象主管机构评审。
申请单位也可以直接向省气象主管机构提出申请。省气象主管机构应在受理申请之日起7个工作日内完成评审，经评审符合条件的，应当向申请人发放人工影响天气作业资质证。对不符合条件的，应向申请人书面说明理由。
第十三条 实施人工影响天气作业，应当具备下列条件：
（一）飞行管制部门已经批准作业空域和作业时限；
（二）作业设备性能良好，符合使用要求，作业指挥人员和作业人员全部到位；
（三）高射炮、火箭作业射程、范围避开人口稠密区和重要设施；
（四）具备适宜作业的天气气候条件；
（五）作业地点与同级人工影响天气作业指挥系统和飞行管理部门的通讯畅通。
第十四条 利用高射炮、火箭等发射装置实施人工影响天气作业的，由作业地的县级以上地方气象主管机构向有关飞行管制部门申请空域和作业时限；利用飞机实施人工影响天气作业的，由省气象主管机构向有关飞行管制部门申请空域和作业时限。申请的主要内容包括作业地点的地名、代号、作业区域、经纬度、海拔高度和作业人员代号、作业设备、作业时限等。
第十五条 实施人工影响天气作业，应当在飞行管制部门批准的作业空域和作业时限内进行。在作业过程中，作业单位收到飞行管制部门发出停止作业的指令时，应当立即停止作业。作业结束后，作业单位应当做好空域申请记录以备核查。
第十六条 实施人工影响天气作业，应当严格执行作业规范和操作规程，并接受县级以上气象主管机构的指挥、管理和监督。
第十七条 作业地的气象主管机构应当根据人工影响天气作业具体情况提前公告实施的地点和时间，并通知当地公安机关做好安全保卫工作。
第十八条 需要跨行政区域实施人工影响天气作业的，由相关人民政府协商确定；协商不成的，由其共同的上级人民政府确定。
第十九条 实施人工影响天气作业的单位应当制定安全事故应急预案。作业中发生安全事故的，作业单位必须立即按照预案组织救援并报告本级人民政府、气象主管机构和安全生产监督管理部门。
第二十条 作业地气象台站应当及时无偿提供实施人工影响天气作业所需的气象资料、情报、预报。
农牧、水利、林业、民政等有关部门应当及时无偿提供实施人工影响天气作业所需的灾情、水文、火情等资料。
第二十一条 省气象主管机构应当科学合理布设高射炮、火箭发射装置、地面碘化银发生器等作业设备。
实施人工影响天气作业使用的高射炮、火箭发射装置、炮弹、火箭弹，由省气象主管机构按照国家有关政府采购的规定统一组织采购。
第二十二条 禁止将高射炮、火箭发射装置、炮弹、火箭弹等人工影响天气作业设备用于非人工影响天气活动。
禁止将高射炮、火箭发射装置、炮弹、火箭弹等人工影响天气作业设备转让、转借给非人工影响天气作业单位或者个人；人工影响天气作业单位之间需要转让、转借人工影响天气作业设备的，须经省气象主管机构批准。
第二十三条 购买、运输、储存人工影响天气作业使用的高射炮、火箭发射装置、炮弹、火箭弹，必须符合国家有关武器装备、爆炸物品管理的法律、法规，落实安全保障措施，并按程序到气象、公安等有关部门办理相关手续。
第二十四条 实施人工影响天气作业使用的高射炮、火箭发射装置，由省气象主管机构按照《人工影响天气管理条例》的规定组织年检；年检不合格的，应当立即检修；经检修仍达不到规定技术标准和要求的，予以报废。
需要报废高射炮、火箭发射装置以及超过有效期的炮弹、火箭弹的，作业单位应登记造册，提出销毁方案，依照人工影响天气安全管理的有关规定进行销毁。
禁止使用未经年检或者年检不合格以及报废的高射炮、火箭发射等装置和超过有效期的炮弹、火箭弹。
第二十五条 违反本办法规定，有下列行为之一的，由县级以上气象主管机构责令改正，可处以3000元以上3万元以下罚款；给他人造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）未取得气象主管机构核发的有效资质证从事人工影响天气作业的；
（二）使用未经年检、年检不合格、报废的高射炮和火箭发射装置的；
（三）使用超过有效期的炮弹、火箭弹的。
第二十六条 违反本办法规定，作业单位使用未经省气象主管机构培训考核合格的作业指挥人员和作业人员从事人工影响天气作业的，由县级气象主管机构或其主管部门责令改正，并对直接负责的主管人员依法给予处分。
第二十七条 违反本办法规定，组织实施人工影响天气作业中造成安全事故或瞒报、谎报人工影响天气作业安全事故的，对有关主管机构的负责人、直接负责的主管人员和其他责任人员，依照国家和省有关安全事故责任追究的规定处理。
第二十八条 本办法自2007年2月1日起施行。